股票基金

许春茂及黄林老鼠仓行为被认定

  本报讯 (记者吴敏 张羽飞)基金业老鼠仓再度显形在公众目光下,上海市基金同业公会昨日在网站上披露沪上两名基金经理涉嫌老鼠仓,其中一人被移送公安机关,另一人则被证监会处罚。

  许春茂,曾被评为“2007年最具公信力基金经理”,如今却已身陷囹圄。因涉老鼠仓已经被移送至公安机关的他,或许就要紧随基金业老鼠仓获刑第一人韩刚,名字被刻在内幕交易犯罪的耻辱柱上。

  本报讯 首席记者 薄继东
来自上海市基金同业公会网站的公告显示,原光大保德信基金管理公司基金经理、中欧基金管理公司投资总监许春茂,以及原国海富兰克林基金管理公司基金经理黄林的“老鼠仓”事件有了结论。前者被依法移送公安机关查处,后者被取消基金从业资格,罚款30万元。

  上海证监局介入调查

  据上海市基金同业公会最新公告显示,原光大保德信基金公司投资总监许春茂,在任职基金经理期间,利用职务便利,通过本人操作或指使他人操作相关证券账户,持续以先于、同步于或稍后于基金买卖相关个股的方式牟取巨额利益。上海证监局根据有关线索介入调查,目前已调查终结。因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后,许春茂一案被依法移送公安机关查处。

  经查,许春茂于2006年7月9日起担任光大保德信红利基金基金经理,并于2009年3月4日起同时担任光大保德信均衡基金基金经理。在任职基金经理期间,许春茂利用职务便利,通过本人操作或指使他人操作相关证券账户,持续以先于、同步于或稍后于基金买卖相关个股的方式牟取巨额利益。上海证监局根据有关线索介入调查,目前已调查终结。因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后,移送公安机关查处。

  昨日,上海市基金同业公会网站诚信平台公告显示,原光大保德信投资总监、原光大保德信红利基金基金经理、原光大保德信均衡基金基金经理许春茂因老鼠仓事件被移送公安机关。

  明星经理陨落

  黄林则于2007年3月至2009年4月担任中国收益基金基金经理期间,利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息,操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部(现信达证券上海四川北路营业部)荆某账户,先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股,涉及宁波华翔等股票8只,亏损54000.04元。违反了《基金法》和《证券法》的规定。

  公告显示,原光大保德信基金公司投资总监许春茂,在任职基金经理期间,利用职务便利,通过本人操作或指使他人操作相关证券账户,持续以先于、同步于或稍后于基金买卖相关个股的方式牟取巨额利益。上海证监局根据有关线索介入调查,目前已调查终结。因其违法行为延续至刑法修正案(七)实施日后,许春茂一案被依法移送公安机关。

  许春茂1974年出生,英国兰卡斯特大学金融学硕士,于2005年加入光大保德信,曾任光大保德信红利基金基金经理助理,基金经理,之后担任光大保德信投资总监,离任前执掌光大保德信旗下光大红利及光大精选两只基金。此前,许春茂是光大保德信的明星基金经理,在业界口碑不错,管理基金的业绩也一度非常靠前,在2007年其管理的光大保德信红利基金净值增长率曾进入股票型基金前十名,一战成名。

  值得一提的是,对于黄林的违法行为,本报曾在2010年11月23日率先于全国媒体刊出过题为《国富原基金经理被传遭立案调查》的独家报道。从最终证监会的公告来看,黄林的问题还不仅仅停留在传闻中的“通过MSN对外泄露公司持仓股票”的程度,“老鼠仓”行为被认定。

  根据2009年2月28日开始生效的刑法修正案(七),基金、证券、期货从业人员利用职务便利获取内幕信息以外的其他未公开信息进行交易或明示、暗示他人交易的,依照内幕交易的规定进行处罚,刑法规定其中“情节严重”的处五年以下有期徒刑或拘役。

  去年4月15日,光大保德信曾发布公告称,光大保德信红利基金及光大保德信均衡精选基金原基金经理许春茂因个人原因申请辞职。许春茂辞职不久,跳槽到中欧基金。不过正是在此期间,许春茂涉嫌老鼠仓的传闻逐渐扩散开来。

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  知名证券律师张远忠指出,情节严重应指证券交易成交额累计在50万元以上的;获利或者避免损失数额累计在十五万元以上的;以及多次利用内幕信息以外的其他未公开信息进行交易活动的。

  上海市基金同业公会的诚信公告平台上还有另外一份公告,显示原国海富兰克林中国收益基金基金经理黄林,2007年3月至2009年4月,在任国海富兰克林中国收益基金的基金经理期间,利用职务便利及所掌握的基金投资决策重要信息,操作其控制的汉唐证券上海武进路营业部(现信达证券上海四川北路营业部)荆某账户,先于或同步于自己管理的中国收益基金买入并先于或同步于该基金卖出相同个股,涉及宁波华翔等8只股票,亏损5.4万元。

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